태국 상무부의 대외 무역 국 (DFT)의 안보 무역 관리에 대한 일련의 설명. 마지막 에피소드에서는 ICP (Internal Compliance Program) 개발의 핵심 요점을 설명 할 것입니다. ICP (Internal Compliance Program)는 회사가 대량 살상 무기 (WMD) 및 테러의 관여로부터 보호하기 위해 내부 구조를 확립하는 데 도움이됩니다. 태국의 ICP에는 6 개의 기준이 있으며 16 개의 문서와 16 개의 슬롯 게임를 제출하면 DFT로부터 인증을 얻을 수 있습니다. 자발적 인증이지만 공식 교육도 제공되므로 적극적으로 참여하고 내부 준수 시스템을 설정할 수 있기를 바랍니다.

내부 준수 프로그램의 이점

상업 전문가 Wantida Ramasuto는 내부 준수 프로그램 (ICP)을 설명했습니다. ICP는 회사가 회사 내에서 WMD 관련 품목을 관리하여 비즈니스를 운영 할 때 대량 파괴 무기 (WMD)의 확산에 참여하지 않도록하는 프로그램을 말합니다. 이것은 필수가 아니라 자발적인 참여 조치입니다. 일본, 유럽 및 미국과 같은 엄격한 수출 제어 시스템을 갖춘 국가 및 지역은 이미 ICP 시스템을 도입했으며 WMD 관련 상품을 처리하는 비즈니스는 지정된 표준을 준수하기 위해이를 사용하고 있습니다.

ICP 참여의 이점은 다음과 같습니다.

• WMD와 테러에 관여하지 않도록 회사를 보호 할 수 있습니다. 기업들이 국제적으로 인정 된 규정 준수 시스템을 설립했다는 사회에 호소 할 수 있습니다.
• 회사는 정부가 설정 한 규정을 효과적으로 준수 할 수 있으며 거래 수행을위한 프로세스와 인력을 명확하게 결정할 수 있습니다.
• 행정 기관이 CAC (Catch-all Regulation) 조치를 행사하는 경우, 즉 회사가 수출 한 상품이 WMD 스프레드와 관련이있는 것으로 의심되는 경우, 행정 기관은 회사가 회사의 거래에 관한 슬롯 게임 또는 문서를 제출하도록 요청할 수 있지만 ICP에 참여할 수있는 회사에 대한 슬롯 게임를 제공 할 수 있습니다.

태국은 외국 ICP 표준을 기반으로 표준을 개발하고 있습니다. 또한 일본 경제 무역 및 산업부의 ICP 표준을 통합하고 많은 유사점이 있습니다. 2021 년 9 월 6 일에 발효 된 "2021 ICP의 표준 및 지침"에 대한 통지에 따르면 DFT는 다음 6 가지 표준을 ICP로 설정했습니다. 각 표준에 대해 문서 및 슬롯 게임를 제출해야합니다.

1. 약정 관리 구조 : 7 문서, 2 슬롯 게임
2. 최종 사용 및 최종 사용자 모니터링 시스템 : 4 문서, 6 슬롯 게임
3. 교육 시스템 : 2 문서, 3 슬롯 게임
4. 문서 관리 시스템 : 2 슬롯 게임
5. 감사/수정 측정 시스템 : 3 문서, 2 슬롯 게임
6. 보고 시스템 : 1 슬롯 게임

ICP 공식화를위한 필수 서류 및 슬롯 게임

6 가지 기준 각각에 대해 제공 해야하는 문서와 슬롯 게임는 다음과 같이 다르며 총 16 개의 문서와 16 개의 슬롯 게임는 DFT에 제출해야합니다.

이중 사용 항목 목록

DFT는 ICP에 대한 이해를 심화시키기 위해 직원을위한 두 가지 교육 프로그램을 시작했습니다. ICP 네트워크에는 모회사의 엄격한 ICP 시스템으로 이식 된 외국 회사 및 기타 회사에서 일하는 직원이 참석하고 ICP에 대한 지식이있는 사람들이 모집됩니다. 이 프로그램의 참가자는 DFTS의 대표가 될 것이며 태국의 ICP를 이끌고 ICP 사내 프로그램에 참여하는 회사에도 지침을 제공 할 것입니다. 반면, ICP 사내 열차는 ICP 시스템에 대한 기본 지식이 없거나 ICP 시스템을 도입 한 회사를 담당하는 사람들에게 제공되며 DFT 임원 및 ICP 네트워크의 대표로부터 지침을받을 수 있습니다.

DFT는 과거에 59 개 회사의 66 명이 사내 세션에 참여했으며 11 개 회사가 네트워크에 참여하는 2 개의 교육 세션을 수행했습니다. 두 번째 세션에서 50 개 회사에서 58 명이 사내에 참여했으며 5 개 회사의 5 명이 네트워크에 참여했습니다.

DFT는 6 개의 ICP 표준에 대한 세 가지 수준의 성취도를 가지고 있습니다. B 클래스의 경우 6 가지 기준 중 2 개를 달성 한 경우 시험을받을 수 있습니다. 클래스 나는 네 가지 표준과 클래스 T 표준을 모두 달성해야합니다. ICP 사내에서는 구현 계획을 DFT에 제출하면되지만 ICP 네트워크에 가입하면 구현해야합니다.

직원이 아닌 회사로 ICP 인증을 얻으려면 ICP 사내 또는 ICP 네트워크에 관여하지 않을 수 있지만 평가는 직원보다 더 엄격하게 만들어집니다. 회사로서 B, I 및 T의 세 가지 레벨 중에서 선택할 수 있으며 회사 내에서 수준이 실제로 구현되고 있음을 보여 주어야합니다. 인증을 받으려면 부탁드립니다TCWMD 웹 사이트 (태국어)에서 등록해야하며 문서와 슬롯 게임를 제출해야합니다.